2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-11-29)

发布时间：2021-11-29

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。【选择题】

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

2、证券分析师从业人员年检期间培训学时为（）。【选择题】

A.16学时

B.18学时

C.20学时

D.24学时

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。

3、经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.合规审查 Ⅲ.人员管理 Ⅳ.业务审核 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制、合规审查机制。

4、从事发布证券研究报告业务的机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。【选择题】

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事发布证券研究报告业务的机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

5、（）是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。【选择题】

A.证券投资

B.实物投资

C.房地产投资

D.大宗商品投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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