2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》每日一练(2021-10-24)

发布时间：2021-10-24

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《发布证券研究报告暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

2、下列关于风险偏好的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从狭义上看，风险偏好是指企业在实现其目标的过程中愿意接受的风险的数量Ⅱ．风险容忍度是指在企业目标实现过程中对差异的可接受程度Ⅲ．企业的风险偏好与企业的战略直接相关Ⅳ．不同的行为者对风险的态度是存在差异的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：Ⅰ项，从广义上看，风险偏好是指企业在实现其目标的过程中愿意接受的风险的数量。

3、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。Ⅰ.经营往来中的关联交易 Ⅱ.资产重组中的关联交易 Ⅲ.产品开发中的关联交易 Ⅳ.利润分配中的关联交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按交易的性质划分，关联交易可以划分为经营往来中的关联交易和资产重组中的关联交易。

4、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。Ⅰ. 公司管理层及员工Ⅱ. 公司本部及子公司Ⅲ. 公司供应商和公司客户Ⅳ. 公司产品零售网点【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司调研的对象包括：（1）公司的管理层及员工；（Ⅰ项正确）（2）公司本部及子公司；（Ⅱ项正确）（3）公司车间及工地；（4）公司所处行业协会；（5）公司供应商；（Ⅲ项正确）（6）公司客户；（Ⅲ项正确）（7）公司产品零售网点。（Ⅳ项正确）

5、下列对于独立董事任职资格的说法中，正确的是（）。Ⅰ. 具有大学本科以上学历Ⅱ. 正直诚实，品行良好Ⅲ. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件Ⅳ. 从事证券、金融、法律、会计工作3年以上【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事任职资格有：取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条（（1）正直诚实，品行良好（Ⅱ项正确）；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件（Ⅲ项正确），具备履行职责所必需的经营管理能力。）规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（1）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（Ⅳ项错误）（2）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（Ⅰ项正确）（3）有履行职责所必需的时间和精力。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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