2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》每日一练(2020-11-10)

发布时间：2020-11-10

2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：对证券投资顾问服务人员的要求有：（1）向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ；（Ⅰ项正确）（2）禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用； （Ⅱ项正确）（3）依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；（Ⅲ项正确）（4）应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（Ⅳ项正确）

2、5月10日，某铜业公司为了防止现货市场铜价下跌，于是以3000美元／吨卖出9月份交割的铜期货合约进行套期保值。同时，为了防止铜价上涨造成的期货市场上的损失，以60美元／吨的权利金，买入9月份执行价格为2950美元／吨的铜期货看涨期权合约。到了9月1日，期货价格涨到3280美元／吨，若该企业执行期权，并按照市场价格将期货部分平仓，则该企业在期货、期权市场上的交易结果是（）。(忽略佣金成本)【选择题】

A.净盈利20美元／吨

B.净亏损10美元／吨

C.净盈利10美元／吨

D.净亏损20美元／吨

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在期货市场上，该投资者亏损：3280-3000=280（美元/吨）；在期权市场上，投资者收益为：3280-2950-60=270（美元/吨）；综上该企业净亏损10美元/吨。

3、相对估值法亦称（）。【选择题】

A.可比公司法

B.市盈率倍数法

C.纵向比较法

D.横向比较法

正确答案:A

答案解析:选项A正确：相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

4、一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括（）。Ⅰ.基本面信息Ⅱ.价格信息Ⅲ.风险信息Ⅳ.信用信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、美国“9. 11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）。【选择题】

A.绝对衰退

B.相对衰退

C.偶然衰退

D.自然衰退

正确答案:C

答案解析:选项C正确：行业衰退可以分为自然衰退和偶然衰退。自然衰退是一种自然状态下到来的衰退；偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退。题中的航空业的衰退是由于“9.11”这个外部的偶然事件引起的，因而属于偶然衰退。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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