2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-03-16)

发布时间：2020-03-16

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、

决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。

I.融资融券政策
II.市场准入政策
III.金融监管政策
IV.货币与财政政策【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：影响证券市场需求的政策因素包括市场准入政策（II项正确）、融资融券政策（I项正确）、金融监管政策（III项正确）甚至货币政策与财政政策（IV项正确）在内的一系列政策，将对证券市场的需求产生影响。

2、

根据运作机制的不同，将风险预警方法分为（）。

Ⅰ. 黑色预警法

Ⅱ. 蓝色预警法

Ⅲ. 红色预警法

Ⅳ. 橙色预警法

【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项Ｂ正确：在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法（Ⅰ项正确）、蓝色预警法（Ⅱ项正确）和红色预警法（Ⅲ项正确）。

3、主要条款比较法描述中错误的是（）。【选择题】

A.企业在以汇率互换对汇率风险进行套期时，可以采用主要条款比较法

B.通过比较套期工具和被套期项目的主要条款,以确定套期是否有效的方法

C.如果套期工具和被套期项目的所有主要条款均能准确地匹配，可认定因被套期风险引起的套期工具和被套期项目公允价值或现金流量变动可以相互抵消

D.套期工具和被套期项目的“主要条款"包括:名义金额或本金、到期期限、内含变量、定价日期、商品数量、货币单位等

正确答案:A

答案解析:

选项A描述错误：企业在以利率互换对利率风险进行套期时，可以采用主要条款比较法；

选项B描述正确：主要条款比较法，是通过比较套期工具和被套期项目的主要条款，以确定套期是否有效的方法；

选项C描述正确：如果套期工具和被套期项目的所有主要条款均能准确地匹配，可认定因被套期风险引起的套期工具和被套期项目公允价值或现金流量变动可以相互抵消；

选项D描述正确：套期工具和被套期项目的“主要条款”，包括：名义金额或本金、到期期限、内含变量、定价日期、商品数量、货币单位等。

4、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。
I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
【组合型选择题】

A.I、II 、III

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访（II项正确），对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%（III项正确）。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况（IV项错误）。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少3年（I项错误）。

5、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。
I.公平
II.诚实信用
III.勤勉
IV.审慎【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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