2020年期货从业考试通过后资格证书可以自己申请吗?
发布时间:2020-10-11
很多小伙伴都对期货从业资格证书的申请存有疑惑,接下来就跟着51题库考试学习网一起来了解一下!
“期货从业资格证书”是从事期货行业的资格证书,需要通过机构申请方能取得,协会不接受个人直接申请!在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
机构任用具有合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;
(二)已被本机构聘用;
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
申请期货从业资格,应向所在机构提交下列申请材料:
(一)从业资格申请表;
(二)申请人身份证明复印件;
(三)申请人学历证书复印件或相关证明文件;
(四)协会规定的其他材料。
期货从业资格的申请程序是:
(一)申请人登陆协会网站,下载从业资格申请表,打印填写后连同第五条规定的其他申请材料提交所在机构。
(二)机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后,录入从业资格数据库,并在网上提交申请。机构将申请表及其他申请材料保管备查。
(三)协会对机构提交的从业资格申请信息进行审核,必要时可要求机构提交有关证明材料,协会在收到完整申请材料后20个工作日内审核完毕。
(四)协会在审核中发现申请人不符合《办法》第七条、第十条、第十二条规定的条件的,不予办理从业资格注册,同时通知所在机构并说明理由。
(五)对于通过审核的申请人,协会为其办理从业资格注册,并通过协会网站进行公示。
未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
“期货从业资格考试成绩合格证明”不等于“期货从业资格证书”,考生一定不要将两者混淆。考试成绩合格证长期有效,仅是考试通过的一个成绩证明,考生可自行登录中国期货业协会网站查询或打印。
2020年期货从业资格考试已进入备考冲刺阶段,在此提醒广大考生,提早进入学习状态,积极备考,拿下期货从业资格证书会更有把握!如果你们还有什么疑问的话,可以咨询51题库考试学习网,51题库考试学习网会一直陪着你们。
下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.《期货公司管理办法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司首席风险官管理规定》
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告;D项,第十二条规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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