期货从业资格考试法律法规重点速记！

发布时间：2021-09-05

相信还有很多考生对期货从业资格考试法律法规重点还不是很清楚，别担心，跟着51题库考试学习网一起学习!今天51题库考试学习网为各位考生详细的准备了部分期货从业资格考试法律法规的重点，大家可以根据重点考点的要求，检验自己这部分知识点的掌握程度!具体内容如下：

期货交易管理条例(2007公布，2012修订)

交易所：

1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织

2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年

3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他

4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

5、建立风险管理制度：保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。(分级结算的建立结算担保金)

6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局：提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓、暂停交易、其他。

7、异常情况：操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。

8、需证监局批准：制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。

期货公司：

1、申请条件：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录

2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。

3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。

4、期货公司禁止业务：期货自营、为关联人融资、对外担保。

5、需国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散破产(20天)、变更业务范围(20天)、变更注册资本且调整股权结构(2月)、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化(20天)、境外期货类经营机构(20天)、其他(2月)

6、需派出机构：变更法人(20天)、变更住所(20天)、境内分支机构(2月)、变境内分支机构经营范围(20天)、其他(20天)。

7、注销：注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。

以上就是期货从业资格考试法律法规重点速记的相关内容，如果大家还想了解期货从业资格考试的其它资讯，敬请关注51题库考试学习网!

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
如果投资者（ ），可以考虑利用股指期货进行空头套保值。

A.计划在未来持有股票组合，担心股市上涨
B.持有股票组合，预计股市上涨
C.计划在未来持有股票组合，预计股票下跌
D.持有股票组合，担心股市下跌
答案：D
解析：
股指期货卖出套期保值是指交易者为了回避股票市场价格下跌的风险，通过在期货市场卖出股票指数期货合约的操作，而在股票市场和期货市场上建立盈亏冲抵机制。进行空头套期保值的情形主要是：投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益。
申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。

A.3
B.5
C.7
D.15
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

2000年12月29日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是（ ）。

A．中国金融期货交易所

B．中国证监会

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

正确答案：D
中国期货业协会是中国期货行业的一个自律性组织，它的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生。(P2。)
我国对于期货公司经营管理方面的规定，说法正确的有（）。

A.期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B.对期货公司业务实行备案制度
C.建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层以及公司员工组成的合理的公司治理结构
D.建立以净资产为核心的风险控制体系
答案：A,C
解析：
B项，在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证；D项，期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准

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