2019内蒙古期货从业人员行为准则

发布时间：2019-07-10

下面，小编为大家收集整理了期货从业人员的执业行为准则，希望对大家有所帮助！

第一章、总则

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章、基本准则

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；

(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第三章、合规执业

第十一条从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：

(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；

(四)中国证监会禁止的其他行为。

第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

(二)代理客户从事期货交易；

(三)中国证监会禁止的其他行为。

以上，就是期货从业人员执业行为准则！

关于美国市场短期国债与中长期国债的付息方式的说法，正确的有（）。

A.短期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值兑付
B.中长期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值兑付
C.中长期国债通常为分期付息的债券
D.短期债券通常为分期付息的债券

答案：A,C

解析：

短期国债采用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付。中期国债和长期国债通常是附有息票的附息国债。附息国债的付息方式是在债券期满之前，按照票面利率每半年（或每年、每季度）付息一次，最后一笔利息在期满之日与本金一起偿付。

某玻璃经销商在郑州商品交易所做卖出套期保值，在某月份玻璃期货合约建仓20手(每手20吨)，当时的基差为-20元/吨，平仓时基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中（）元。(不计手续费等费用)

A. 净亏损6000
B. 净盈利6000
C. 净亏损12000
D. 净盈利12000

答案：C

解析：

基差变化为：-50-(-20)=-30(元／吨)，即基差走弱30元／吨。进行卖出套期保值，如果基差走弱，两个市场盈亏相抵后存在净亏损。期货合约每手为20吨，所以净亏损=302020=12000(元)。

期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息，以方便投资者做出正确的选择。（）

正确答案：B
从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得将未公开信息泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者进行期货交易。

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