2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-09-01)

发布时间：2021-09-01

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。【选择题】

A.线性图

B.棒形图

C.点数图

D.K线图

正确答案:D

答案解析:选项D正确：技术分析中的阴阳矩形图又称为K线图。

2、税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而（）债券投资者的税后收益率。【选择题】

A.影响

B.保持

C.降低

D.提高

正确答案:D

答案解析:选项D正确：税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。

3、积极债券组合管理的水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就（）的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定。【选择题】

A.期初

B.年初

C.期末

D.年末

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通常水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。管理人员通过对收益率发生概率的估计，判断债券的风险，为投资提供依据。

4、波浪理论考虑的因素主要有（）。Ⅰ.股价走势所形成的形态Ⅱ.完成某个形态所经历的时间长短Ⅲ.波浪移动的级别Ⅳ.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：波浪理论考虑的因素主要有：（1）股价走势所形成的形态（Ⅰ项正确）；（2）股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置（Ⅳ项正确）；（3）完成某个形态所经历的时间长短（Ⅱ项正确）。

5、技术分析方法的分类（）。Ⅰ.指标类Ⅱ.切线类Ⅲ.形态类Ⅳ.K线类Ⅴ.波浪类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一般来说，可以将技术分析方法分为常用的五类，即K线类（Ⅳ项正确）、切线类（Ⅱ项正确）、形态类（Ⅲ项正确）、波浪类（Ⅴ项正确）、指数类（Ⅰ项正确）。

6、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定：申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

7、更关心股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。【选择题】

A.基本分析者

B.技术分析者

C.系统分析者

D.信用分析者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：技术分析是指以市场行为为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。技术分析认为市场行为包容消化一切信息、价格以趋势方式波动、历史会重演。技术分析者更关心股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素。

8、正向市场是构建（）的套利行为。Ⅰ.现货多头Ⅱ.期货多头Ⅲ.现货空头Ⅳ.期货空头【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：正向市场是构建现货多头（Ⅰ项正确）、期货空头（Ⅳ项正确）的套利行为。

9、某金融机构的贷款平均额为800亿元，存款平均额为1000亿元，核心存款平均额为200亿元，流动性资产为100亿元，那该机构的融资需求是（）亿元。【选择题】

A.900

B.600

C.700

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：由融资需求=融资缺口+流动性资产，融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额，可以得出融资需求=贷款平均额-核心存款平均额+流动性资产，代入数据可得融资需求=800-200+100=700亿元。

10、消极的债券组合管理策略不包括（）。Ⅰ. 指数策略Ⅱ. 债券互换Ⅲ. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略Ⅳ. 应急免疫【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在债券投资组合管理过程中， 通常使用两种消极管理策略：（1）指数策略， 目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；（Ⅰ项属于）（2）免疫策略， 包括满足单一负债要求的投资组合免疫策略、多重负债下的组合免疫策略和多重负债下的现金流匹配策略。（Ⅲ项属于）积极债券组合管理策略包括： 水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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