2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-05-07)

发布时间：2021-05-07

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于完全垄断型市场特点的有（）。Ⅰ.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ.产品同种但不同质Ⅳ.企业是价格的接受者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：完全垄断型市场的特点：（1）市场被独家企业所控制；（2）产品没有或缺少相近的替代品；（Ⅲ项错误）（3）垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润；（Ⅰ项正确、Ⅳ项错误）（4）垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的， 要受到反垄断法和政府管制的约束。（Ⅱ项正确）

2、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。Ⅰ.资本市场上所有的投资者都是理性人Ⅱ.当部分投资者为非理性投资者时，他们的交易将在彼此之间互相抵销Ⅲ.竞争市场中理性套利者的存在会消除其对价格的影响Ⅳ.即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有效市场假说的成立主要依赖于以下几个基本假设：（1）资本市场上所有的投资者都是理性人，他们能够对证券进行理性评价，投资者的理性预期与理性决策保证了资本市场的有效性；（Ⅰ项正确）（2）当部分投资者为非理性投资者时，这些投资者的交易策略是互不相干的，他们的交易将在彼此之间互相抵销，尽管非理性投资者之间交换证券会引起大量的市场交易，却不会对资产价格产生影响，价格仍将趋近于基本价值；（Ⅱ项正确）（3）即使这些非理性投资者的交易以相同的方式偏离于理性标准，竞争市场中理性套利者的存在也会消除其对价格的影响，使资产价格回归于基本价值，从而，保持资本市场的有效性；（Ⅲ项正确）（4）即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在。即使套利者不能即刻消除他们对资产价格的影响，市场的力量也将呑噬他们的财产。（Ⅳ项正确）

3、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。【选择题】

A.利率

B.凸性

C.期限

D.久期

正确答案:D

答案解析:选项D正确：久期是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正久期可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

4、证券市场技术分析中道氏理论认为（）。Ⅰ.市场价格平均指数可以反映和解释市场的大部分行为Ⅱ.趋势应得到交易量的确认 Ⅲ.平均价格涵盖一切信息的假设Ⅳ.工业平均指数和公用事业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：道氏理论的主要原理有：市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为（Ⅰ项正确）；市场波动具有某种趋势；趋势必须得到交易量的确认（Ⅱ项正确）；提出平均价格涵盖一切信息的假设（Ⅲ项正确）；一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号；主要趋势有三个阶段；两种平均价格指数必须相互加强。工业平均指数和运输业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成（Ⅳ项错误）。

5、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。【选择题】

A.每年，每年

B.每半年，每半年

C.每年，每半年

D.每半年，每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试。

6、下列投资策略中，不属于战术性投资策略的是（）。【选择题】

A.交易型策略

B.买入持有策略

C.多-空组合策略

D.事件驱动型策略

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：买入持有策略属于战略性资产配置策略。战略性资产配置策略包括买入持有策略、固定比例投资组合保险策略、投资组合保险策略等。战术性资产配置策略包括交易型策略、多-空组合战略、事件驱动型策略等。

7、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。I.注册登记II.岗位职责III.执业行为IV.权利义务【组合型选择题】

A. I、II、III

B.I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记（I项正确）、岗位职责（II项正确）、执业行为（III项正确）的管理。

8、在单一客户的限额管理中，客户的所有者权益为8亿，杠杆系数为0.7，则客户最高债务的承受额为（）。【选择题】

A.6.3亿元

B.5.4亿元

C.5.6亿元

D.6.5亿元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：最高债务承受额=所有者权益×杠杆系数=8×0.7=5.6亿元。

9、指标类是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。常见的指标有（）。Ⅰ.相对强弱指标、随机指标Ⅱ.能量潮Ⅲ.趋向指标、平滑异同移动平均线Ⅳ.心理线、乖离率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：指标类是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。常见的指标有相对强弱指标、随机指标（Ⅰ项正确）、趋向指标、平滑异同移动平均线（Ⅲ项正确）、能量潮（Ⅱ项正确）、心理线、乖离率（Ⅳ项正确）等。

10、趋势分析法中，主要是对（）等事项的比较分析。Ⅰ.公司的资产  Ⅱ.重要财务指标Ⅲ.会计报表Ⅳ.会计报表项目构成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：趋势分析法又称水平分析法，在具体运用中，主要有三种方式：重要财务指标的比较（Ⅱ项正确）、会计报表的比较（Ⅲ项正确）、会计报表项目构成的比较（Ⅳ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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