证券考试《金融市场基础知识》考试真题精选(三)
发布时间:2019-02-07
1、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险,下列属于自然风险的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.火灾
Ⅱ.价格的涨落
Ⅲ.战争
Ⅳ.虫灾
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
2、信用风险会受到发行人的( )等因素的影响。[2015年9月真题]
Ⅰ.经营能力
Ⅱ.盈利水平
Ⅲ.事业稳定程度
Ⅳ.规模大小
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
3、( )导致期货交易具有高度的杠杆作用。[2015年3月真题]
A.逐日盯市制度
B.每日限价制度
C.大户报告制度
D.保证金制度
参考答案:D
4、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。[2015年3月真题]
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.金融远期合约
5、交易者买入看涨期权,是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。[2015年3月真题]
A.难以判断
B.不变
C.上涨
D.下跌
参考答案:C
6、以下属于套期保值基本原则的是( )。[2016年3月真题]
Ⅰ.交易方向相反
Ⅱ.种类相同或相关
Ⅲ.数量相等
Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:B
7、一般而言,套利交易需要遵循( )等原则。[2016年3月真题]
Ⅰ.买卖方向对应
Ⅱ.买卖数量相等
Ⅲ.同时建仓
Ⅳ.同时对冲
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:B
8、金融期货交易与普通远期交易的区别有( )。[2016年3月真题]
Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.远期交易是标准化交易,金融期货的内容可以协商确定
Ⅳ.违约风险不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
9、以下不是公募基金特点的是( )。[2015年3月真题]
A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
B.基金募集对象不固定
C.可以向社会公众宣传推广
D.基金份额的投资金额要求较低
参考答案:A
10、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金( )的特点。[2015年3月真题]
A.收益共享
B.风险共享
C.集合投资
D.分散风险
参考答案:D
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
I.包括主要收入的分类、额度机及其与总收入的占比情况
Ⅱ.包括负债分类、额度及其与总负债的占比情况
Ⅲ.包括资产分类、额度及其与总资产的占比情况
Ⅳ.包括主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息
C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息
D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息,但没有严格的量化关系
Ⅰ.确定流动性风险偏好
Ⅱ.计量、监测和报告流动性风险状况
Ⅲ.制定流动性风险监控指标
Ⅳ.限额管理及压力测试
Ⅴ.制定有效的流动性风险应急计划
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
1.确定流动性风险偏好
2.计量、监测和报告流动性风险状况
3.制定流动性风险监控指标
4.限额管理及压力测试
5.制定有效的流动性风险应急计划
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