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以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。
A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
考题
甲公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中构成其发行障碍的是（ ）。
A.甲公司最近一期期末净资产为3000万元，不存在未弥补亏损
B.甲公司发行前股本总额为3000万元
C.甲公司最近两年连续盈利，最近一年的净利润较前年小幅下滑，最近两年净利润累计为1500万元
D.甲公司去年经股东大会决议改选了董事长
考题
不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．主板上市公司最近2年连续亏损
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行对象为6名
Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅳ．主板上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅴ．主板上市公司连续3年不分红A．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A．Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。A、最近2年亏损
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C、最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除
D、现任董事被立案调查
考题
创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（ ）
A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
以下不构成非公开发行障碍的是（ ）A.最近2年亏损
B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除
D.现任董事被立案调查
考题
上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。
A、非公开发行股票融资额5000万
B、非公开发行股票融资额6000万
C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
D、近12月内非公开发行股票融资额6000万
考题
创业板某上市公司拟非公开发行股票，募集资金用于收购某有限公司，以下属于该上市公司应当符合的条件有（）。
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅲ．最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责
Ⅳ．最近十二个月内不存在违规对外提供担保A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
Ⅰ．发行对象为原前十名股东
Ⅱ．发行对象为上市公司股东
Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下不构成非公开发行障碍的是( )。
Ⅰ.最近2年亏损；
Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除
Ⅳ.现任董事被立案调查A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。
A.该公司最近一期末净资产为2200万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
考题
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）A、最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据B、最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红C、最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外D、最近十八个月内不存在违规对外提供担保
考题
单选题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。A
本次非公开发行股票融资额5000万元B
本次非公开发行股票融资额6000万元C
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
单选题创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A
上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B
会计基础工作规范，经营成果真实C
发行对象不得超过5名D
最近一期期末资产负债率应当高于45%
考题
单选题某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。A
该公司发行股票前股本总额为人民币3000万元B
该公司控股股东上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C
该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元D
该公司最近2年内监事发生重大变化
考题
单选题以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票预案Ⅱ．关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告Ⅴ．本次发行的董事会决议A
Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件之一是（）。A
最近两年净利润累计不少于500万元B
最近两年净利润累计不少于1000万元C
最近两年净利润累计不少于2000万元D
最近两年净利润累计不少于5000万元
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有（ ）。A公司最近一期期末净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损B发行后公司股本总额为3000万元C公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元D公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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