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根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。
参考答案
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考题
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．发行人都是持续经营3年以上的公司
Ⅱ．创业板上市公司需报送最近2年公司原始财务报表
Ⅲ．主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表
Ⅳ．创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ
C．Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
考题
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司
Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表
Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表
Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，不是中国证券会设立的是（）。A:创业板市场发行审核委员会B:主板市场发行审核委员会C:债券市场发行审核委员会D:上市公司并购重组审核委员会
考题
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足（ ）。
①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形
②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价
③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于10%
④上市公司最近十二个月内没有受到证券交易所的公开谴责A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。A、1000；20%B、2000；20%C、3000；10%D、5000；10%
考题
创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有（）。 Ⅰ前十大自然人股东 Ⅱ高级管理人员 Ⅲ董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ上市公司控股股东 Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）A、最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据B、最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红C、最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外D、最近十八个月内不存在违规对外提供担保
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括（ ）。Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅲ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅢE
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。A
最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红B
最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告C
最近一期末资产负债率高于50%D
上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。Ⅰ．本次发行证券的种类和数量Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ．定价方式或者价格区间A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市
Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券
Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品
Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。A
最近两年盈利B
最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C
最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D
上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保
考题
单选题按照《创业板上市公司证券发行管理办法》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%A
①③B
②③C
①③④D
①②④
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。Ⅰ．书面警示Ⅱ．通报批评Ⅲ．约见谈话Ⅳ．公开谴责Ⅴ．要求限期改正A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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