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多选题
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A
责令限期整改
B
撤销其介绍业务资格
C
监管谈话
D
出具警告函
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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单选题下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A
证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B
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单选题期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。A
永久性撤销其期货从业资格B
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暂停其期货从业资格6个月至12个月
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多选题根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C3年内因违纪行为被撤销资格的律师D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
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判断题期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。()A
对B
错
考题
单选题某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。[2015年3月真题]A
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公司的交易规模
考题
多选题下列用语的含义正确的有( )。A资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
考题
单选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。A
公司住所地工商行政管理机构B
公司住所地中国证监会派出机构C
首席风险官住所地中国证监会派出机构D
中国期货业协会
考题
多选题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。A分享获利B虚假宣传C共担风险D误导客户
考题
判断题未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）A
对B
错
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