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单选题
可转换公司债券自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A
六个月
B
一年
C
十个月
D
一年半
参考答案
参考解析
解析：
可转换债券自发行结束之日起6个月后可以转股。每3个月可设置一次转股申报期，转股申报期不得少于5个交易日，不得多于10个交易日。
可转换债券自发行结束之日起6个月后可以转股。每3个月可设置一次转股申报期，转股申报期不得少于5个交易日，不得多于10个交易日。
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考题
单选题关于对信用评级机构的基本要求，下列说法不正确的是（ ）。A
信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度B
信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度C
信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发D
信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度，但无须严格执行
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定对职工进行反洗钱培训C未按照规定建立反洗钱报告制度D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
单选题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A
投资者可以采取其他合法方式收购上市公司B
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C
投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D
投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
考题
多选题关于行政许可的实施程序，下列说法正确的有（ ）。A被许可人应当在行政许可有效期届满30日前向作出行政许可决定的行政机关提出续期申请B行政机关在20日内不能作出行政许可决定的，经上级机关批准，可以延长10日C行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，在45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日D申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容E行政许可举行听证的，由申请人、利害关系人承担行政机关组织听证的费用
考题
单选题证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，（ ）依法撤销其证券业务许可。A
证券交易所B
证券业协会C
国务院证券监督管理机构D
中国人民银行
考题
多选题根据《证券法》的规定，上市公司应当将发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件及时向证监会和证券交易所报送临时报告并予以公告，这里所称的重大事件是指（ ）。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司的重大投资行为和重大购置财产的决定C公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响D持有公司百分之一以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
考题
单选题下列关于留置权的说法中，正确的是（ ）。A
债权人留置的动产，必须与债权属于同一法律关系B
留置权人有权收取留置财产的孳息C
既有抵押权又有留置权的，抵押权优先D
留置财产后的债务履行期间应当不少于3个月
考题
多选题依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（ ）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
考题
多选题根据《合同法》的规定，合同变更表述正确的有（ ）。A变更必须采用书面形式B当事人可以将合同转让给他人C当事人经过协商可以改变某些条款的约定D必须以明确的新条款内容更换相应条款内容E变更的条款对当事人双方均有约束力
考题
单选题承包商为追赶工期，向水泥厂紧急发函要求按市场价格订购200吨425#硅酸盐水泥，并要求三日内运抵施工现场，则承包商的订购行为（ ）。A
属于要约邀请，随时可以撤销B
属于要约，在水泥运抵施工现场前可以撤回C
属于要约，在水泥运抵施工现场前可以撤销D
属于要约，而且不可撤销
考题
单选题在一起钢材购销合同纠纷的诉讼过程中，作为买方的施工企业将钢材供应商在其网站上发布的价目表下载打印，并在法庭上作为证据出示，则该证据种类属于（ ）。A
物证B
勘验笔录C
书证D
视听资料
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A
法定代表人或者授权代表签署的申请表B
股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议C
子公司的证券业务持续经营情况和2年市场占有率及盈利情况的说明D
子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明
考题
多选题下列关于提供虚假财务会计报告罪的说法，正确的有（ ）。A本罪仅侵犯了公司财务会计管理制度B本罪在客观上必须具有公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为C本罪的犯罪主体是公司及其直接责任人员D对本罪的处罚可以只单处罚金
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多选题继续实际履行合同作为承担违约责任的方式之一，其构成要件包括（ ）。A必须有违约行为存在B必须由守约方在合理期限内提出继续履行合同要求C继续实际履行须在事实上可能D继续实际履行仅限于价款和报酬的给付E必须依据法律和合同的性质能够履行
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单选题劳动者可以立即解除劳动合同且无需事先告知用人单位的情形是（ ）。A
用人单位未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件B
用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动C
用人单位未及时足额支付劳动报酬D
用人单位制定的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者的权益
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多选题下列有关股份有限公司股份转让的行为中，符合《公司法》规定的有（ ）。A公司在股市上收购本公司股票一批共3%，作为奖励派发给贡献突出的员工，6个月内转让给了职工B国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司C与持有本公司股份的其他公司合并时，回购本公司的股份，3个月内注销D公司成立3年后，某发起人将其持有的本公司股份卖给另一发起人
考题
单选题下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B
同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
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