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单选题
基金资产运作情况主要表现（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
A
证券资产的利息收入
B
投资收益
C
公允价值变动损益
D
以上都是
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处，说法错误的是（ ）。A
股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B
非上市股票基金每一交易日只有一个价格C
股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D
可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
考题
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B
基金管理人应自主控制业务活动的运作C
基金管理人应当建立有效的内部监控制度D
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
单选题某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A
公平地对待其管理的不同基金财产B
不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C
不侵占、不挪用基金财产D
平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
考题
单选题以下不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。[2017年9月真题]A
制定基金活动监督管理的规章、规则B
制定基金行业自律业务规范C
监督检查基金的信息披露情况D
基金管理人和基金托管人进行监督管理
考题
单选题除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。A
工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B
工商注册登记所在地中国证监会派出机构C
主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D
主要经营活动所在地中国证监会派出机构
考题
单选题以下关于QDII的说法，错误的是（）。A
QDII基金是开放式基金B
QDII基金在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值C
QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文D
QDII基金的净值在估值日后3个工作日内披露
考题
单选题基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括（ ）。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．确保基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金公司的后台部门包括()。A
行政前台、投资、研究、销售等部门B
市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门C
行政管理、人事、清算、信息技术等部门D
市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
考题
单选题关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A
基金管理人是基金资产的所有者B
基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C
基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D
基金管理人必须独立于基金托管人
考题
单选题可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中，错误的是（ ）。A
市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B
该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则C
该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担D
缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
考题
单选题以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A
基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B
建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C
为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D
基金会计核算主体为证券投资基金
考题
单选题私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。A
投资于单只私募基金的金额不低于100万元B
单位的净资产不低于1000万元C
个人的金融资产不低于200万元D
最近3年个人年均收入不低于50万元
考题
单选题以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是()。A
主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者B
基金销售者一般不会安排固定的投资顾问C
从基金销售开始就“一对一”服务D
这种服务方式贯穿整个销售过程
考题
单选题关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（ ）。A
契约型基金采用信托法律原理，依据基金合同营运基金，公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式，依据公司章程营运基金B
契约型基金依据基金合同成立，投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见，公司型基金的投资者是基金公司的股东，享有股东权利C
契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销，公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销D
契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
考题
单选题（）的基金运作中具有核心作用。A
基金份额持有人B
基金管理人C
基金托管人D
基金监管机构
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