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单选题
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中，错误的是（ ）。
A
市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B
该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C
该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担
D
缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中，错误的是（ ）。A 市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B 该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则C 该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担D 缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便” 相关考题
考题
关于禁止性募集行为的说法，错误的是( )。A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。B、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。C、可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。D、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。
考题
下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是( )。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
考题
《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。（ ）
考题
关于基金中的基金，下列表述错误的是( )。A.基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成B.在我国基金中的基金是非法的C.基金中的基金是以投资对象为依据做的划分D.ETF联接基金不是基金中的基金
考题
下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是()。A每只基金都有一个基金合同B证券投资基金通过发行基金份额方式募集C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资D证券投资基金是一种间接投资工具
考题
基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。A.在销售活动中为他人牟取不正当利益B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息C.接受投资者全权委托D.承诺利用基金资产进行利益输送
考题
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是（ ）。A.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C.该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担
D.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
考题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
考题
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
(2017年)下列关于公司型基金的表述中错误的是（ ）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理
B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任
C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式
D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
考题
下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
C.直接投资是母基金的本源业务
D.直接投资是指母基金直接进行股权投资
考题
下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（ ）。A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也称为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险
考题
下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C.直接投资是母基金的本源业务
D.直接投资是指母基金直接进行股权投资
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B、在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C、不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D、募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题关于基金中的基金，下列表述错误的是（ ）。A
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成B
在我国基金中的基金是非法的C
基金中的基金是以投资对象为依据做的划分D
ETF联接基金是基金中的基金
考题
单选题下列关于公司型基金的表述，错误的是( )。A
在法律上具有独立法人地位的股份投资公司B
公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C
依据基金合同成立D
基金投资者是基金公司的股东
考题
单选题基金销售人员应当遵守的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令Ⅱ.基金销售人员无正当理由不得拒绝投资者的交易要求Ⅲ.基金销售人员不得违规向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。A
基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B
基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C
基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D
基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题下列关于非法销售基金的说法，错误的是（ ）。A
非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财B
非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员C
冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵D
冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
考题
单选题下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A
基金投资交易过程中存在合规性风险B
基金投资交易中存在投资组合风险C
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D
基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
单选题下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A
募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B
在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C
不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D
募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（ ）。A
该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求B
该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C
该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D
该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易
考题
单选题下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（ ）。①证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务②除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金③基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理④基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务A
②④B
①④C
②③D
①②
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