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单选题
（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A
公司型基金
B
股票基金
C
私募基金
D
契约型基金
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分之一，中国人民银行的职责包括（ ）。Ⅰ．依法制定和执行货币政策Ⅱ．监管人民币流通Ⅲ．依法制定和执行财政政策Ⅳ．监管银行间债券市场A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。 Ⅰ.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券 Ⅱ.济南自来水公司的供水建设债券 Ⅲ.镇海炼油的可转换债券 Ⅳ.中国投资银行的金融债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于柜台委托形式，下列说法错误的是（）。A
委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托手续B
是一种比较稳妥可靠的证券委托形式C
客户和证券经纪商面对面办理手续，加强了委托买卖双方的了解和信任D
委托人根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意愿
考题
单选题下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）。A
市场容量大，筹资能力强B
避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C
以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D
吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性
考题
单选题基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%-1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在( )以下。A
2%B
1.5%C
1%D
0.5%
考题
多选题下列关于我国地方政府债券的说法中正确的有（）。A由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费B是可流通凭证式债券C以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体D冠以发债地方政府名称
考题
单选题下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。A
申请文件置备于指定场所供公众查阅B
改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议C
股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责D
公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
考题
单选题上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A
对B
错
考题
单选题()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A
风险规避B
套利C
套期保值D
风险规划
考题
单选题关于证券投资基金的表述，正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．基金投资者是基金的所有者Ⅱ．基金管理人负责基金财产的保管Ⅲ．基金实行组合投资，以便分散风险Ⅳ．基金管理人负责基金的投资操作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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