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单选题
()在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A
中国证监会
B
中国银监会
C
中国人民银行
D
中国证券业协会
参考答案
参考解析
解析：
中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
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考题
单选题基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A
内部控制B
外部控制C
风险控制D
流程控制
考题
单选题下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。A
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B
报证监局时应随附电子文档C
基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D
负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题采用封闭式运作方式的基金具有哪项特征？（ ）A
基金资产总值在合同期限内固定不变B
在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C
基金份额总额在基金合同期限内固定不变D
在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
考题
单选题关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B
基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C
基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D
基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（ ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于投资概念的描述，错误的是（ ）。A
投资未来收益具有不确定性B
投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C
投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间D
投资的产出会大于投入
考题
单选题基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。A
专业审慎B
忠诚尽责C
保守秘密D
诚实守信
考题
单选题关于私募基金，下列说法中正确的是（）。A
中国证监会对私募基金机构实行行政许可B
中国证监会对私募基金实行行政许可C
私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D
由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
考题
单选题随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。A
提升服务的层次化B
提升服务的综合化C
提升服务的专业化D
深度挖掘互联网销售的效能
考题
单选题基金职业道德教育的内容包括（ ）。A
培养基金职业道德观念B
岗前职业道德教育C
岗位职业道德教育D
基金业协会的自律
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