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判断题
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。()
A

对

B

错

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考题 单选题下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。A 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度B 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度C 制定期货公司的业务规则D 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
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考题 单选题期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。[2009年9月真题]A 1万元以上5万元以下B 3万元以上10万元以下C 5万元以上10万元以下D 1万元以上3万元以下
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考题 多选题下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。A认真执行董事会决议B有效执行公司制度C防范和化解经营风险D确保经营业务的稳健运行
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考题 单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A 套期保值B 诚实信用C 公平公正D 差价交易
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考题 单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A 战友B 近亲属C 同学D 朋友
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考题 单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（　　）确定管辖。A 依当事人选择的诉由B 由人民法院C 依照违约纠纷D 依照侵权纠纷
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考题 判断题持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。()A 对B 错
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考题 判断题会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。（）A 对B 错
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考题 多选题出现()等情况，经中国证败会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额达到8亿元人民币B保障基金总额达到5亿元人民币C期货交易所、期货公司遭受不可抗力D期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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考题 单选题某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（　）罚款。A 50万元以上100万元以下B 20万元以上100万元以下C 10万元以上50万元以下D 5万元以上500万元以下
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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考题 单选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[2017年7月真题]A 期货交易所规定期限内B 下一交易日开市前C 当日结算后D 当日结算前
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考题 单选题客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（　　）承担。[2015年5月真题]A 客户B 期货公司C 期货经纪人（居间人）D 客户和期货公司共同
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考题 判断题期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()A 对B 错
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考题 单选题根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　　）。[2016年9月真题]A 客户B 期货公司C 中国期货保证金监控中心D 中国期货业协会
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考题 多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括（　　）。A期货公司没有代客户履行申请交割义务B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款C买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
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考题 单选题根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（　　）作为证券交易经历证明。[2010年11月真题]A 外汇卖交割单B 股票对账单C 记账式国债买券记录D 商品期货交易结算单
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考题 单选题不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C 通过中国证监会认可的资质测试D 具有大学专科以上学历
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考题 单选题期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为（ ）参加诉讼。A 证人B 被告C 原告D 第三人
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考题 判断题全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户。()A 对B 错
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考题 单选题实行()结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A 汇兑B 会员分级C 委托收款D 托收承付
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考题 单选题保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告（）。A 保监会和财政部B 证监会和财政部C 人力资源和社会保障部、银监会D 人力资源和社会保障部、证监会
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考题 多选题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了（　　）的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息
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考题 多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。A期货交易所B期货业协会C中国证监会D期货公司
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考题 多选题期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
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考题 判断题国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（　　）A 对B 错
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考题 单选题国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。A 薪酬B 任期C 资格D 报备
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考题 多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A全面结算会员期货公司B非结算会员C非结算会员的客户D中国证监会
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