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单选题
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A

1

B

2

C

3

D

4

参考答案

参考解析
解析： 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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考题 外资股国际推介的内容包括（ ）。 A．承销商及相关专业机构的宣讲推介 B．散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间 D．传播有关的声像及文字资料
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考题 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。 A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
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考题 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。 A、承销商路演推介、询价B、承销商定价、配售C、承销商撰写并发布投资价值研究报告D、承销商信息披露活动E、网下投资者报价行为
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考题 首发股票路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 以下关于首发路演推介说法正确的有 （　　）A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。
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考题 以下关于首发路演推介的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]A．承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B．发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 D．在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
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考题 下列关于首发路演推介的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．承销商的路演推介应当和发行人的分开进行 Ⅱ．发行人只能采用电话方式对公众进行路演 Ⅲ．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 Ⅳ．承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动 Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价 Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息 Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查 Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。()
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考题 外资股国际推介与询价包括（ ）。A:路演推介 B:簿记竞价 C:簿记定价 D:预路演
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考题 首次公开发行股票，承销商应当保留()过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。A:推介 B:询价 C:发行 D:定价
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考题 在外资股发行过程中，国际推介与询价的主要工作环节包括()。A:股份登记B:薄记定价C:预路演D:路演推介
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考题 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2
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考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年A、一B、二C、五D、三
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考题 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售
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考题 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A、1B、2C、3D、4
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考题 国际推介与询价包括的环节有（）。A、预路演B、路演推介C、簿记定价D、国际配售
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考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题承销商应当保留（　　）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A 5B 4C 3D 2
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考题 单选题首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是（　　）。A 至少1年B 至少5年C 至少3年D 至少10年
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考题 单选题以下关于首发路演推介的说法正确的有()。A 承销商的路演推介应当和发行人的一起进行B 发行人只能采用电话方式对公众进行路演C 路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介D 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
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考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（　　）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]A 二B 三C 五D 七
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