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多选题
下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。
A

建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

B

建立有效的合规问责制度

C

严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施

D

建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人

E

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则


参考答案

参考解析
解析: E项为合规风险管理体系中合规政策相关要求。
更多 “多选题下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B建立有效的合规问责制度C严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则” 相关考题
考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。 A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

考题 建立有利于合规风险管理的基本制度不包括()A:合规绩效考核制度B:合规问责制度C:诚信举报制度D:加强内部员工管理制度

考题 下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决 C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育 D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识 E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

考题 有利于合规风险管理的基本制度主要包括(  )。A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.合规绩效考核制度 D.合规问责制度 E.诚信举报制度

考题 下列不属于合规管理的重点内容的是()。A:建设强有力的合规文化B:建立符合政策法规的合规目标C:建立有利于合规风险管理的基本制度D:建立有效的合规风险管理体系

考题 下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度 B.合规绩效考核制度 C.诚信举报制度 D.公平竞争制度

考题 合规管理的重点内容不包括( )。A、建设强有力的合规文化 B、建立有效的合规风险管理体系 C、建立个人相关的合规档案 D、建立有利于合规风险管理的基本制度

考题 以下属于合规管理重点内容的是( )。 A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.实施合规风险识别和管理流程 E.制订并执行风险为本的合规管理计划

考题 合规风险管理体系的基本要素包括()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

考题 下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

考题 以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A、案件防控制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、合规绩效考核制度

考题 合规管理重点内容包括()。A、建立强有力的合规文化B、制定合规风险管理计划C、建立有效的合规风险管理体系D、建立有利于合规风险管理的基本制度E、健全合规风险识别系统

考题 下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

考题 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。A、合规问责制度B、合规绩效考核制度C、诚信举报制度D、公平竞争制度

考题 以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A、案件防控制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、合规绩效考核制度

考题 多选题合规管理的重点内容包括( )。A建设强有力的合规文化B建立有效的合规风险管理体系C建立有利于合规风险管理的基本制度D主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E加强合规培训与教育制度

考题 多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有()。A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育B建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识D董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决E建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

考题 多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合培训与教育

考题 单选题下列关于合规管理目标的说法,正确的是( )。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确

考题 多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

考题 单选题下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A 诚信举报制度B 合规绩效考核制度C 公平竞争制度D 合规问责制度

考题 单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度

考题 多选题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A案件防控制度B合规问责制度C诚信举报制度D合规绩效考核制度

考题 单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确

考题 多选题有利于合规风险管理的基本制度主要包括()。A建设强有力的合规文化B建立有效的合规风险管理体系C合规绩效考核制度D合规问责制度E诚信举报制度

考题 多选题合规管理重点内容包括()。A建立强有力的合规文化B制定合规风险管理计划C建立有效的合规风险管理体系D建立有利于合规风险管理的基本制度E健全合规风险识别系统

考题 多选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。A合规风险管理计划B合规政策C合规风险识别和管理流程D合规培训与教育制度E合规管理部门的组织结构和资源