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单选题
各需求部门，通过（）的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。
A
打电话
B
发邮件
C
工作联系单
D
签报
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考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A
①②④B
①②③C
①②D
①②③④
考题
单选题按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A
②③B
③④C
①②D
①④
考题
单选题按照规定，下列说法中正确的是（ ）。Ⅰ、资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ、基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ、原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ、管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。[2015年11月真题]A
2万元以上20万元以下B
5000元以上5万元以下C
1万元以上10万元以下D
5万元以上50万元以下
考题
单选题甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。[2018年4月真题]A
甲B
丙C
丁D
乙
考题
单选题从事IB业务的证券公司只能接受其（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B
全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D
全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
考题
单选题以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。A
证券公司业务授权应当采用书面形式B
应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C
应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D
重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
考题
单选题我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（） Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《期货交易管理条例》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。[2018年12月真题]A
直接向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是（ ）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑Ⅱ.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑Ⅲ.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金Ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格④从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息包括（ ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．投资目标Ⅲ．风险偏好及可承受的损失Ⅳ．自然人的家庭成员情况A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。A
代理客户买卖证券B
为营利而自己买卖证券C
为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D
可以向客户出借资金或证券
考题
多选题软件使用安全要求（）。A禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件（公司总部由信息技术中心审批，各分支机构由电脑部经理审批），严禁安装各类游戏软件B禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件C经远程通信传送的程序或数据及外来的文件，必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用
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