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多选题
为加强内部控制，应建立并严格执行相应的人事管理制度，具体包括（）。
A

岗位定期轮换并严格交接

B

不许兼任不相容职责

C

进行岗位操作规程管理

D

进行岗位定期考评

E

定期检查保养设备

参考答案

参考解析
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
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考题 为加强内部控制，应建立并严格执行相应的人事管理制度，具体包括()。A、岗位定期轮换并严格交接B、不许兼任不相容职责C、进行岗位操作规程管理D、进行岗位定期考评E、定期检查保养设备
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考题 预防计算机舞弊的主要措施是()。A、颁布并完善计算机犯罪法律B、加强系统内部人员的守法敬业教育C、完善并严格执行系统内部控制制度D、开展定期审计检查工作E、严格执行电算化管理制度
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考题 商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。 A.审慎经营B.风险控制C.内部控制D.创收盈利
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考题 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括( )。A.执行内部控制制度B.建立内部控制制度C.建立内部控制日志D.设置内部控制机构
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考题 在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
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考题 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行（）管理制度。A、授权B、分类C、集中D、分散
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考题 为加强桩基施工过程中的质量控制，施工现场应严格执行（）A、三检制度B、内部旁站监理制度C、抽查制度
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考题 各企业应建立健全设备的运行操作规程，落实以（）为核心的各级运行管理制度，并严格执行。
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考题 下列各项中，属于对支出业务的控制措施的有（）。A、建立健全支出内部管理制度、合理设置支出业务岗位B、加强支出事前申请控制、加强支出审批审核控制C、加强支付控制D、加强对支出核算和归档控制、对支出业务的分析控制
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考题 下列各项中，属于对收入业务的控制措施的有（）。A、建立健全收入内部管理制度B、合理设置收入业务岗位C、严格执行“收支两条线”管理规定D、加强对票据和印章的管控
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考题 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构
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考题 建立并严格执行动火管理制度，现场严禁（）和（）取暖
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考题 企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐。
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考题 公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。A、建立完善相应的管理政策和制度；B、改善相应业务流程；C、完善相应的内部控制机制；D、建立风险持续监控体系；
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考题 《流动资金贷款管理暂行办法》中规定，贷款人在完善内部控制机制方面，应做到哪几点？（）A、完善内部控制机制。B、实行贷款全流程管理。C、全面了解客户信息。D、建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。E、将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和轮岗机制。
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考题 贷款人应（　），将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。A、完善内部控制机制B、实行贷款全流程管理C、全面了解客户和项目信息D、建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制
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考题 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
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考题 商业银行应当按照（）原则，建立健全服务价格管理制度和内部控制机制，建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程，严格执行内部授权管理。A、公平公正B、审慎经营C、风险可控D、公开透明
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考题 商业银行应当按照（）原则，建立健全服务价格管理制度和内部控制机制，建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程，严格执行内部授权管理。A、审慎经营B、合规经营C、谨慎经营D、诚实信用
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考题 贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位（）。A、风险管理制度B、考核和问责机制C、风险限额管理制度D、免责机制
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考题 单选题商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行（）管理制度。A 授权B 分类C 集中D 分散
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考题 多选题信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，信用评级信息管理制度具体包括（　　）。A评级信息的使用和管理B数据库管理C档案管理D评级过程质量控制
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考题 填空题建立并严格执行动火管理制度，现场严禁（）和（）取暖
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考题 单选题贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位（）。A 风险管理制度B 考核和问责机制C 风险限额管理制度D 免责机制
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考题 单选题基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A 执行内部控制制度B 建立内部控制制度C 建立内部控制日志D 设置内部控制机构
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