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单选题
某证券公司承诺给客户保底收益.这种行为属于    (  )
A

内幕交易

B

操纵市场

C

欺诈客户

D

虚假陈述

参考答案

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考题 某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。A．证券公司的该项约定无效B．证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任C．证券公司的行为属于不正当竞争行为D．证券公司的行为属于欺诈客户的行为
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考题 定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）
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考题 证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )
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考题 下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
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考题 证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失
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考题 未经上级领导批准，理财客户经理不得向客户提供委托理财或代客户理财服务，不得向客户提供任何投资收益率的()。A.收益承诺B.保底承诺C.无风险承诺D.赎回承诺
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考题 集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
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考题 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）
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考题 客户资产管理业务的禁止行为客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
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考题 下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ ) A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
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考题 (　　)是专业理财服务不可或缺的环节。 A.满足客户的一切要求 B.向客户承诺保底收益 C.客户信息的收集与完整 D.与客户建立友谊关系
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考题 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（　　）
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考题 以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买人某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券公司不得进行下列哪些行为?（　）A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、接受客户的全权委托C、对客户证券买卖的收益作出承诺D、承诺赔偿客户证券买卖的损失
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考题 某证券公司挪用客户账户上的资金，用于自营买卖，这种行为属于（）。A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈客户D、虚假陈述
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考题 某银行客户经理向客户承诺某不保本产品收益不低于40%的收益率，该行为是（）A、虚假陈述B、业务宣传C、个人行为D、无效行为
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考题 某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）A、违规飞单行为B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益C、合法的营销行为不构成违法违规D、非法集资
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考题 判断题基本养老保险基金承诺保底收益合同中的保底收益，是以委托期同期限记账式国债发行利率为基础进行计算的。A 对B 错
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考题 单选题某证券公司挪用客户账户上的资金，用于自营买卖，这种行为属于（）。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈客户D 虚假陈述
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考题 单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买入某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题某银行客户经理向客户承诺某不保本产品收益不低于40%的收益率，该行为是（）A 虚假陈述B 业务宣传C 个人行为D 无效行为
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考题 多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（　）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
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考题 单选题未经批准，不得向客户提供（）或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺；A 委托理财B 投资理财C 理财咨询D 代买代卖基金
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考题 单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 多选题以下属于操作风险是（）。A理财经理未能履岗尽职，有章不循B理财经理对投资人风险偏好评估不客观C理财经理私下承诺保底收益，夸大预期收益率等D投资的项目因融资客户违约，无法兑付预期收益率
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