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单选题
获得基金从业资格的途径有（　　）。Ⅰ．考试申请Ⅱ．资格认定Ⅲ．在基金业工作满5年Ⅳ．成为基金机构高管
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
获得基金从业资格的具体途径有：①通过考试申请；②通过资格认定。基金管理人申请机构的高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理和合规/风控负责人等需要具备基金从业资格。
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考题 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。Ⅰ.个人完税证明Ⅱ.个人资格认定申请书Ⅲ.个人基本情况登记表Ⅳ.相关证明材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 高中毕业可以报名参加基金从业资格考试吗? 高中毕业能报名参加基金从业资格考试吗?
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考题 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格
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考题 股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
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考题 可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员
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考题 对会计领域违法失信当事人,限制其取得相关从业任职资格,限制获得认证证书。对其在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 基金销售人员在()后才能开展基金销售。 A、取得证券从业资格B、取得基金从业资格C、通过基金从业考试D、取得期货从业资格
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考题 基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
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考题 该课程章节习题已结束( 其他章节在 基金法规 ), 请点击返回主页, 从业资格, 基金考试 【 基金法规】。
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考题 独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）
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考题 目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。A.基金从业资格；中国证监会 B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会 C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会 D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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考题 股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。 A管理 B从业 C募集 D销售
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考题 关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。 A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格 D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格
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考题 已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。 Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目） Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目） Ⅲ.期货从业资格 Ⅳ.银行从业资格 Ⅴ.特许金融分析师 Ⅵ.注册会计师 Ⅶ.法律职业资格 Ⅷ.资产评估师资格A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
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考题 以下可以直接认定为合格投资者的是（ ）。A.基金托管机构的从业人员 B.基金销售机构的从业人员 C.通过基金资格考试的个人 D.基金管理机构的从业人员
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考题 基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
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考题 目前，我国基金销售机构的现状是（）。A、期货公司可以申请基金销售资格B、保险代理机构可以申请基金销售资格C、证券咨询机构不能申请基金销售资格D、信托公司可以申请基金销售资格
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考题 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（）考试的可以申请认定基金从业资格。A、科目一B、科目二C、科目三D、科目一和科目二或科目一和科目三
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考题 单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
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考题 单选题关于基金从业资格取得方式，表述的正确的是（　　）。[2017年9月真题]A 可通过考试或资格认定方式获得B 通过笔试加面试的方式获得C 通过考试或远程培训的方式获得D 可通过考试加资格认定方式获得
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考题 单选题关于基金从业资格取得方式，表述正确的是（ ）。A 可通过考试加资格认定方式获得B 可通过考试或资格认定方式获得C 通过笔试加面试的方式获得D 通过考试或远程培训的方式获得
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考题 单选题符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（）考试的可以申请认定基金从业资格。A 科目一B 科目二C 科目三D 科目一和科目二或科目一和科目三
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗是因为（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题目前，我国基金销售机构的现状是（）。A 期货公司可以申请基金销售资格B 保险代理机构可以申请基金销售资格C 证券咨询机构不能申请基金销售资格D 信托公司可以申请基金销售资格
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考题 单选题获得基金从业资格的途径有（　　）。Ⅰ．考试申请Ⅱ．资格认定Ⅲ．在基金业工作满5年Ⅳ．成为基金机构高管A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（　　）。[2016年9月真题]A 该基金管理人的从业人员B 该基金销售机构的从业人员C 通过基金从业资格考试的个人D 该基金托管人的从业人员
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