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单选题
关于基金从业资格取得方式，表述的正确的是（ ）。[2017年9月真题]
A
可通过考试或资格认定方式获得
B
通过笔试加面试的方式获得
C
通过考试或远程培训的方式获得
D
可通过考试加资格认定方式获得
参考答案
参考解析
解析：
基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。
基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。
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考题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
考题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
考题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
考题
(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格
考题
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A、所有人员均无需取得基金从业资格
B、所有人员均需要取得基金从业资格
C、取得基金从业资格的人员无法定人数
D、取得基金从业资格的人数需达到法定人数
考题
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。[2015年9月真题]A
未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B
通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C
期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D
通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B
基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C
投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用D
反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
考题
单选题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A
某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D
某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
考题
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A
未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B
通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C
期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D
通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
单选题关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
有安全高效的清算、交割系统B
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C
设有专门的基金投资部门D
净资产和风险控制指标符合有关规定
考题
单选题关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
单选题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A
所有人员均无需取得基金从业资格B
所有人员均需要取得基金从业资格C
取得基金从业资格的人员无法定人数D
取得基金从业资格的人数需达到法定人数
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