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多选题
关于基金客户风险类型评估（50201）交易，说法正确的是（）。
A
个人客户持账户状态正常的借记卡、有效身份证件、不检验密码
B
本交易不可代理
C
客户需填写《个人客户风险承受能力评估问卷》，成功后打印《投资理财业务凭证》一式两联，该凭证可不交客户签字。
D
评估有效截止日：系统会默认有效日期为评估日起一年，允许更改
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考题
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列关于客户在网点认购理财产品的交易，说法不正确的是()。A、理财经理对客户进行风险评估B、风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名C、营业员无需对客户进行风险提示D、营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管，日终上缴综合柜员
考题
下列有关基金业务说法正确的有()。A.在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》B.个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务C.个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下D.个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司
考题
下列有关基金业务说法错误的是()。
A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司
考题
风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效
考题
下列关于基金申购说法错误的是（）。A、个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查B、客户须已申请开立了相对应的TA账户C、个人客户申购的基金产品与其风险承受能力不匹配的，操作员可以不提示客户D、申购交易可于当日批量前撤单
考题
关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A、任何客户购买基金，无需进行风险评估B、任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行理财业务指引》，下列关于客户在网点认购理财产品的交易，说法不正确的是（）A
理财经理对客户进行风险评估B
风险评估结果必须客户本人亲自确认签名C
营业员无需对客户进行风险提示D
营业员应将产品说明书产品协议书留存联及客户风险承受力评估表专
考题
多选题关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A任何客户购买基金，无需进行风险评估B任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
单选题办理签约前，须对客户进行风险评估，由客户填写《中国建设银行代理贵金属交易风险评估问卷（机构客户）》，并加盖公章。风险评估结果为“（）”客户，建设银行受理开户申请，其他类型客户则不予受理A
激进型B
进取型C
保守型D
风险厌恶型
考题
单选题已开立基金账户的客户，如未做风险评级或者风险评级过期，柜员应（）。A
要求其签署电子签名约定书B
要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书C
通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估D
要求其填写风险承受能力评估问卷
考题
单选题在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。A
要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B
代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C
将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户D
个人投资者风险类型评估问卷一年内有效
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（ ）。A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
多选题关于基金客户风险类型评估（50201）交易，说法正确的是（）。A个人客户持账户状态正常的借记卡、有效身份证件、不检验密码B本交易不可代理C客户需填写《个人客户风险承受能力评估问卷》，成功后打印《投资理财业务凭证》一式两联，该凭证可不交客户签字。D评估有效截止日：系统会默认有效日期为评估日起一年，允许更改
考题
多选题个人客户申请基金业务，（）业务类型不能代理。A基金签约（包括签约、信息修改、更换结算账户、客户重要信息同步和解约）B基金TA账户签约管理（包括签约和解约）C基金客户风险类型评估、基金定投管理（包括签约、信息修改）D基金赎回
考题
多选题以下关于个人客户网上银行开放式基金签约功能的说法正确的是（）。A客户不能在网上开立债券账户，只能开通国债业务。B对尚未在其它渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。C对已在其他渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开通基金业务。D客户在网上进行基金交易必须首先签约。
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