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单选题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A
协议
B
书面
C
函件
D
以上均是
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考题
金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
考题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制
考题
对于风险等级较高的境外金融机构,金融机构不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,而且应当明确约定本金融机构出于()方面的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施。
A.执行我国反洗钱法律规定B.遵循国际反洗钱监管惯例C.自主控制洗钱风险D.自主控制恐怖融资风险
考题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。A.业务B.声誉C.内部控制D.接受监管
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、业务B、声誉C、内部控制D、接受监管
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。A、客户身份识别B、客户身份资料保存C、交易记录保存D、大额和可疑交易报告
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。A、客户身份识别B、客户身份资料保存C、交易记录保存D、大额和可疑交易报告
考题
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
单选题金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。A
经营情况B
管理情况C
风险控制D
内部控制
考题
多选题银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）A充分收集有关境外金融机构的信息B评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性D以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
考题
多选题根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
单选题金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。A
客户身份识别B
客户身份资料保存C
交易记录保存D
大额和可疑交易报告
考题
单选题金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时，应当严格按照（）第六条规定，充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。A
《中华人民共和国反洗钱法》B
《金融机构反洗钱规定》C
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》D
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
多选题金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）A客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
问答题金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?
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