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判断题
中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）
A

对

B

错

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更多 “判断题中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）A 对B 错” 相关考题
考题 （）对会议材料的合规性、真实性和准确性负责，会议材料由反洗钱小组办公室审核。A、合规部B、会计部C、议题发起部门D、法律事务部
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考题 涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。A、分行法律合规部B、分行运营管理部C、总行法律合规部D、总行运营管理部
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考题 总行反洗钱领导小组下设办公室，办公室设在（）。A、运行管理部门B、个人金融部门C、内控合规部D、纪检监察部门
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考题 配合总行反洗钱工作办公室编写反洗钱科目考试大纲、确定必考岗位范围的部门是（）。A、分行会计部B、总行合规部C、总行人力资源部D、分行反洗钱工作办公室
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考题 反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。A、会计部总经理B、合规部总经理C、总行办公室主任D、反洗钱工作办公室主任
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考题 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。A、反洗钱领导小组B、反洗钱工作办公室C、合规部D、法律事务部
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考题 银行反洗钱工作领导小组下设办公室，办公室设在总部（）部门。A、法律合规部B、零售业务部C、风险控制部D、会计部
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考题 负责制定、完善反洗钱岗位资格认证管理办法的部门是（）。A、总行反洗钱工作办公室B、分行反洗钱工作办公室C、总行会计部D、总行合规部
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考题 高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）A、总行法律合规部B、分行法律合规部C、分行反洗钱工作领导小组办公室D、总行反洗钱工作领导小组办公室
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考题 中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）
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考题 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实D、内控合规预警委员会授权的其他职责
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考题 一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。A、双线B、单线C、纵向D、横向
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考题 对于超出业务范围的资信证明，开户行应逐笔上报到（），审批后办理.A、分行营运部B、总行法律合规部C、总行营运部D、分行法律合规部
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考题 单选题高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）A 总行法律合规部B 分行法律合规部C 分行反洗钱工作领导小组办公室D 总行反洗钱工作领导小组办公室
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考题 单选题总行反洗钱领导小组下设办公室，办公室设在（）。A 运行管理部门B 个人金融部门C 内控合规部D 纪检监察部门
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考题 单选题华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责全行的反洗钱日常工作，日常办公机构设在（）A 总行会计部B 总行合规部C 总行法律事务部D 总行办公室
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考题 单选题配合总行反洗钱工作办公室编写反洗钱科目考试大纲、确定必考岗位范围的部门是（）。A 分行会计部B 总行合规部C 总行人力资源部D 分行反洗钱工作办公室
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考题 单选题负责制定、完善反洗钱岗位资格认证管理办法的部门是（）。A 总行反洗钱工作办公室B 分行反洗钱工作办公室C 总行会计部D 总行合规部
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考题 单选题营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况A 向分行运营管理部B 向总行法律合规部C 向分行法律合规部D 向总行运营管理部
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考题 单选题各分行应（）负责反洗钱工作，并按照分级管理的原则，对下属营业机构执行本办法和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。A 由分行会计部B 由分行合规部C 由分行办公室D 指定专门部室
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考题 单选题华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。A 保卫部B 办公室C 合规部D 会计部
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考题 单选题反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。A 反洗钱领导小组B 反洗钱工作办公室C 合规部D 法律事务部
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考题 单选题（）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A 反洗钱工作办公室B 稽核部C 合规部D 会计部
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考题 单选题银行反洗钱工作领导小组下设办公室，办公室设在总部（）部门。A 法律合规部B 零售业务部C 风险控制部D 会计部
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考题 单选题一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。A 双线B 单线C 纵向D 横向
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考题 单选题（）对会议材料的合规性、真实性和准确性负责，会议材料由反洗钱小组办公室审核。A 合规部B 会计部C 议题发起部门D 法律事务部
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考题 多选题涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。A分行法律合规部B分行运营管理部C总行法律合规部D总行运营管理部
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