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多选题
基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。
A
没有因违法违规行为正在被监管机构调查
B
在技术合作、管理服务方面具备较强优势
C
在人员培训、营销渠道具备较强优势
D
正处于整改期间
E
具有良好的社会信誉
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考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）A. 净资产不低于 2 亿元人民币B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查D. 净资产不低于 1 亿元人民币
考题
银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。
A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序
考题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有（ ）。A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查。
考题
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。A:净资产不低于2亿元人民币B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A、净资产不低于2亿元人民币
B、经营行为规范
C、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
考题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。A、申请人的财务稳健，资信良好B、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名C、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
考题
代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。A、依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C、具有较好的经营业绩，资产质量良好D、以上都对
考题
管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间B、符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求C、制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录D、风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任E、有较好的股东背景和雄厚的资本实力
考题
基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势C、在人员培训、营销渠道具备较强优势D、正处于整改期间E、具有良好的社会信誉
考题
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。A、注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币B、资产质量良好C、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D、具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
考题
多选题管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间B符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求C制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录D风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任E有较好的股东背景和雄厚的资本实力
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。A
依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格B
没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C
具有较好的经营业绩，资产质量良好D
以上都对
考题
多选题基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查B在技术合作、管理服务方面具备较强优势C在人员培训、营销渠道具备较强优势D正处于整改期间E具有良好的社会信誉
考题
多选题期货公司控股股东、第一大股东应具备的条件有（ ）。A净资本不低于人民币1亿元B股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元C对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力D在管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
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