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证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有( )。 A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
参考答案
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考题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有( )。 A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币 B.资产质量良好 C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
考题
证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括( )。 A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
考题
根据我国法规规定,基金管理公司的主要股东应具备的条件有( )。A.只能从事证券经营业务B.注册资本不低于3亿元人民币C.最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
考题
存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
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