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多选题
管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。
A
没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
B
符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
C
制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录
D
风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任
E
有较好的股东背景和雄厚的资本实力
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考题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
考题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。A、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B、有专门负责基金代销业务的部门C、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
考题
代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。A、依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C、具有较好的经营业绩，资产质量良好D、以上都对
考题
管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间B、符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求C、制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录D、风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任E、有较好的股东背景和雄厚的资本实力
考题
在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。A、审定合作机构的管理制度与政策程序B、审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略C、确保合作机构管理工作的有效开展D、制定合作机构业务合作规划E、以上都是
考题
管理类代销业务的特点包括（）。A、融资主体在民生银行有内部评级，且已经有权审批部门核定授信额度B、融资项目已在民生银行进行充分尽职调查C、代销产品资金全额托管于民生银行D、融资后的资产监控工作质量能够为民生银行有效控制
考题
基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势C、在人员培训、营销渠道具备较强优势D、正处于整改期间E、具有良好的社会信誉
考题
在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
考题
农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
考题
多选题在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。A建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入B对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务C对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减D对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
考题
多选题管理类代销业务的特点包括（）。A融资主体在民生银行有内部评级，且已经有权审批部门核定授信额度B融资项目已在民生银行进行充分尽职调查C代销产品资金全额托管于民生银行D融资后的资产监控工作质量能够为民生银行有效控制
考题
单选题以下不属于合作类代销业务合作机构应满足的条件的是（）。A
在行业中居于相对领先地位，业务能力强，发展前景良好B
与银行合作意愿较强，经营决策高效，与银行风险管理理念较为一致C
有较好的股东背景和雄厚的资本实力D
制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录
考题
多选题在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。A审定合作机构的管理制度与政策程序B审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略C确保合作机构管理工作的有效开展D制定合作机构业务合作规划E以上都是
考题
单选题代理类代销业务的合作机构应满足如下条件（）。A
依法成立的合法机构，具备基本的行业准入资格B
没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C
具有较好的经营业绩，资产质量良好D
以上都对
考题
多选题基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查B在技术合作、管理服务方面具备较强优势C在人员培训、营销渠道具备较强优势D正处于整改期间E具有良好的社会信誉
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