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多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（ ）。
A
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;
B
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;
C
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;
D
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（ ）。A在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;B在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;C在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;D为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务” 相关考题
考题
单选题不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。A
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B
具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C
通过中国证监会认可的资质测试D
具有期货从业人员资格
考题
单选题假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（ ）。A
经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B
若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C
若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D
若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
考题
单选题甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A
6个月B
1年C
2年D
3年
考题
多选题除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，()不得以本人或者他人名义从事期货交易。A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B期货公司的工作人员及其配偶C期货公司的工作人员及其父母D中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
考题
单选题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。A
客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B
在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C
客户的交易指令应当明确、全面D
期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
考题
多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。[2016年9月真题]A王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
考题
多选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（ ）。A投资者合法持有的股票资产委托B中国证监会认可的其他金融资产委托C货币资金委托D投资者合法持有的债券资产委托
考题
单选题有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到()亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A
8B
10C
6D
15
考题
单选题钱某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。A
应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告B
应当立即解聘钱某C
应该将该事项在自己的网站上公告D
应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
考题
单选题2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）A
任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B
任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C
任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D
鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
考题
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。[2015年3月真题]A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
考题
多选题保障基金按照（）的原则筹集。A取之于市场B用之于市场C取之于民D用之于民
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