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单选题
网点负责人（）组织管辖员工传达或学习新的业务制度规定及内部控制文件，并有记录。
A
每周
B
每月
C
每日
D
每季
参考答案
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考题
在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.审计部门
考题
为了使员工了解企业内部组织架构设置及权责配置情况，企业应当制订相关制度或文件。下列文件中属于反映企业内部权限配置的文件是（）。A、组织结构图B、业务流程图C、岗（职）位说明书D、权限指引
考题
业务经理的主要职责（）。A、协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大业务操作风险，维护网点正常经营秩序。B、协助机构负责人实施内部控制与合规检查，负责监督柜面业务人员（含核准人员）的工作，对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。C、负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况，业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。D、负责网点员工的业务培训，组织员工学习规章制度，定期评估业务流程，并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患，并就优化制度、流程提出意见与建议。E、负责对内外审发现问题的督促整改，跟踪落实整改效果。
考题
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。A、臵于公开场所B、传达至二级分行主要业务和管理部门负责人C、传达给银行的所有员工D、限于董事会及高级管理层知悉
考题
在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核；向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策；制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是（）A、董事会B、监事会C、合规负责人D、审计部门
考题
银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A、员工职业道德B、内控制度C、员工学历D、营销需要
考题
《晨会记录表》的使用方法中，鼓励与指导包括（）。A、记录网点重点业务指标值及发展情况B、记录销售业绩突出或服务表现好的员工的优秀事迹及经验分享的内容C、记录指导员工练习销售技巧、服务规范等方面的内容，对员工工作中存在的不足给予纠正和指导等D、记录今日网点重点业务的销售目标
考题
多选题银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A员工职业道德B内控制度C员工学历D营销需要
考题
单选题银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。A
臵于公开场所B
传达至二级分行主要业务和管理部门负责人C
传达给银行的所有员工D
限于董事会及高级管理层知悉
考题
单选题下列哪项不是网点负责人每周履职管理的内容。（）A
每周进行安全检查，明确专人负责及时开关网点监控和报警设备，进行安全布防监控，并做好记录。B
督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。C
组织对网点的物防、技防设施，员工防范意识和各项安全制度落实情况进行一次全面检查，并作好记录。D
每周听取现场业务主管对网点规章制度执行情况的汇报，对反映的问题进行整改落实。
考题
多选题合规经理的日常工作规程业务管理中培训指导包括（）A熟悉、执行邮政金融业务的各项规章制度、内控制度和操作流程，并及时传达给营业员B及时组织营业员学习新业务，处理和解答营业员的业务请示C协助网点负责人做好各项邮政金融业务的培训工作D与网点负责人共同负责网点金融业务质量分析工作，每天利用早会，对存在问题进行分析
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题《晨会记录表》的使用方法中，鼓励与指导包括（）。A记录网点重点业务指标值及发展情况B记录销售业绩突出或服务表现好的员工的优秀事迹及经验分享的内容C记录指导员工练习销售技巧、服务规范等方面的内容，对员工工作中存在的不足给予纠正和指导等D记录今日网点重点业务的销售目标
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