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单选题
基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（　　）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：①公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；②公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；③公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
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考题 基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
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考题 中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。A、公司本身的日常经营运作B、收益状况C、风险状况D、基金管理公司内部控制情况
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考题 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（ ）提交分析报告。 A．投资决策委员会 B．董事会 C．风险控制委员会 D．监事会
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考题 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）
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考题 基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B．监督公司内部控制制度的执行情况C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
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考题 (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
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考题 督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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考题 （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.督察长 B.总经理 C.部门经理 D.董事长
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。 Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。 Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ. C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
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考题 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()
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考题 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。A:总经理B:全体独立董事C:全体董事D:全体股东
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考题 关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
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考题 ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。A:信息技术部B:投资管理部C:风险管理部D:监察稽核部
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考题 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A:总经理B:督察长C:董事长D:部门经理
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
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考题 基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
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考题 （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A、总经理B、督察长C、董事长D、部门经理
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A 总经理B 督察长C 董事长D 部门经理
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规与风险管理委员会C 合规管理部D 合规与风险控制部
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
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考题 单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度D 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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考题 单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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