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题目内容
(请给出正确答案)
单选题
关于反洗钱调查下列()的表述是正确的
A
实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查
B
实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
C
实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行
D
实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
参考答案
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考题
实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。
A.账户信息,包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料D.有关的文件资料
考题
实施现场调查时调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料?()
A.账户信息包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()
A、调查人员不少于2人B、调查人员出示合法证件和调查通知书C、询问金融机构有关人员,要求其说明情况D、询问时进行现场录音,做为调查资料留存
考题
关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况
考题
中国人民银行及其分支机构有权对金融机构实施现场检查,中国人民银行或者其省一级分支机构有权实施调查核实可疑交易活动,检查人员与调查人员均不得少于()人,并应出示执法证和检查、调查通知书;询问时应当制作询问笔录,并经被询问人核对确认。A、5B、3C、2D、10
考题
下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项?()A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的,金融机构可不予受理B、调查人员少于两人且证件不齐的,金融机构可以拒绝调查C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题,即使问题与调查事项无关D、调查组需要对相关文件进行封存的,金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点,核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章
考题
银行配合开展反洗钱现场调查时应()A、提供必要的工作场所、设备,按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等,以便现场调查的顺利进行C、审核调查人数是否符合规定,审核执法证件的合法性。并审核调查通知书D、配合开展现场调查,包括协助安排相关人员接受询问,协助查阅或复制有关文件和资料,以及协助封存有关资料
考题
实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()A、账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B、交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
考题
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,实施现场调查时的进场要求包括()A、调查组到场人员不得少于2人B、出示中国人民银行执法证C、出示反洗钱调查通知书D、调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容E、调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况
考题
金融机构配合反洗钱现场调查时应()A、提供必要的场所、设备,按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位,以便现场调查的顺利进行。C、审核调查人数是否符合规定,审核执法证件的合法性,并审核调查通知书。D、配合开展现场调查,包括安排相关人员接受询问,协助查阅或复制有关文件和资料,以及协助凤城有关资料。
考题
金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()。A、提供必要的工作场所、设备,按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料,电子数据B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等,以便现场调查的顺利进行C、审核调查人数是否符合规定,审核执法证件的合法性,并审核调查通知书D、配合开展现场调查,包括协助安排相关人员接受询问,协助查阅或复制有关文件盒资料,以及协助封存有关资料
考题
关于反洗钱调查哪种说法是正确的。()A、调查可疑交易活动时,调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查;B、调查时,可以询问金融机构有关人员,询问应当制作询问笔录并交被询问人核对。C、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施;D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
考题
实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料()A、账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料B、交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
考题
实施现场调查时,调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料()A、账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时,提供的信息和资料。B、交易记录,包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。
考题
关于反洗钱调查下列()的表述是正确的A、实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查B、实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问C、实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行D、实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
考题
多选题出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝接受调查?()A人民银行进行书面调查B在人民银行进行现场调查时,调查人员的人数少于两人C在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示合法证件D在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示调查通知书的E在人民银行进行现场调查时,调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的
考题
单选题根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的()A
调查人员不少于2人。B
调查人员出示合法证件和调查通知书。C
询问金融机构有关人员,要求其说明情况。D
询问时进行现场录音,做为调查资料留存。
考题
单选题中国人民银行及其分支机构有权对金融机构实施现场检查,中国人民银行或者其省一级分支机构有权实施调查核实可疑交易活动,检查人员与调查人员均不得少于()人,并应出示执法证和检查、调查通知书;询问时应当制作询问笔录,并经被询问人核对确认。A
5B
3C
2D
10
考题
多选题金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()。A提供必要的工作场所、设备,按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料,电子数据B通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等,以便现场调查的顺利进行C审核调查人数是否符合规定,审核执法证件的合法性,并审核调查通知书D配合开展现场调查,包括协助安排相关人员接受询问,协助查阅或复制有关文件盒资料,以及协助封存有关资料
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