网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
以下情形应作为可疑交易报告的是（）
A
开户后短期内大量买卖证券
B
客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
C
交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户
D
客户要求基金份额非交易过户
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题以下情形应作为可疑交易报告的是（）A 开户后短期内大量买卖证券B 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C 交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户D 客户要求基金份额非交易过户” 相关考题
考题
单选题以下哪种属于财险业务中在投保承保环节需要进行风险监控的点？（）A
缴款对象异常，由第三人代缴保费B
单位通过购买团体保险的方式，为少数成员购买高额保单，然后退保并将退保金转至个人账户C
投保标的价值与投保人财务状况明显不符D
退保保费支付对象与原保费缴纳人不是同一人
考题
单选题下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）A
《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理B
调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查C
被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关D
调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）A
13条B
15条C
17条D
18条
考题
多选题调查组制作反洗钱调查报告表时，下列做法正确的有（）A经调查确认可疑交易活动不属实的，结束调查B经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，结束调查C经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案D经调查不能排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案E经调查不能排除洗钱嫌疑的，结束调查
考题
多选题广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）A在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作B在资格平等的前提下与国内机构的合作C代表国家与其他金融情报机构和国际有关组织进行合作D协助合作机构人员进行国际情报交流E不同机构工作人员之间的交流和互派
考题
多选题下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表？（）A中国人民银行反洗钱局主管副局长B中国人民银行武汉分行行长C中国人民银行宁波市中心支行主管副行长D中国人民银行营业管理部主任E中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
考题
多选题对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D违反保密规定，泄露有关信息的E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
考题
多选题为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？A华侨出具中国护照B香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证C台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件D外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件
考题
多选题根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于可疑交易（）A提前偿还贷款，与其财务状况明显不符B资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符C相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付D企业日常收付与企业经营特点明显不符
考题
不定项题下列属于洗钱特征的是（）。A国际化B专业化C多样化D复杂化E商业化
热门标签
最新试卷