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题目内容
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单选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款
A
5万元以上10万元以下
B
5万元以上20万元以下
C
10万元以上20万元以下
D
20万元以上50万元以下
参考答案
参考解析
解析：
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
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考题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A.10万元以上20万元以下罚款B.20万元以上40万元以下罚款C.10万元以上30万元以下罚款D.20万元以上50万元以下罚款
考题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处()
A.20万元以上50万元以下罚款B.15万元以上40万元以下罚款C.10万元以上30万元以下罚款D.5万元以上20万元以下罚款
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（ ）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任
考题
单选题金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
第三方承担B
金融机构C
双方共同承担D
双方协商承担
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
单选题金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C
未按照规定履行客户身份识别义务D
未按照规定对职工进行反洗钱培训
考题
填空题金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
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