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多选题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
A

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露

B

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C

期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先

D

期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待


参考答案

参考解析
解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项,《期货公司管理办法》第四十九条规定,期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。
更多 “多选题下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露B期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先C期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先D期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待” 相关考题
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考题 单选题期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者,应于事实发生之日起:()A 二日B 三日C 四日D 五日公告并向主管机关申报

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考题 多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有(  )。A从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验B大学专科以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D履行职责所必需的时间和精力

考题 多选题甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。A坚决予以抵制B及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D直接向中国证监会或者协会报告

考题 多选题期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。A有关法律、法规、规章等要求提供的B国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的D期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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考题 单选题交割仓库开具并经(  )认定的标准化提货凭证是仓单。A 国务院期货监督管理机构B 期货交易所C 期货公司和客户协商D 期货业协会

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