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单选题
证券业协会是证券业的()。
A
自律性组织,它的权利机构是理事会
B
自律性组织,它的权利机构是会员大会
C
行政性组织,它的权利机构是会员大会
D
行政性组织,它的权利机构是理事会
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考题
单选题证券投资者保护基金的来源有( )。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中,属于操作风险特征的是()。 Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性 Ⅱ.操作风险具有广泛存在性 Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性 Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题人为操纵会影响股票市场的健康发展,违背()原则,此类行为一旦查明,操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.真实A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题在证券咋喝理论中,投资者的共同偏好规则是指()。A投资者总是选择期望收益率高的组合B投资者总是选择估计期望率方差小的组合C如果两种证券组和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者会选择方差较小的组合D如果两种证券组合具有不同的期望收益率和相同的收益率方差,那么投资者会选择收益率高的组合
考题
单选题按照选择权的性质划分,金融期权可以分为( )。A
认购期权和认沽期权B
欧式期权、美式期权和修正的美式期权C
股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D
单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
考题
单选题以下关于开放式证券投资基金的说法,正确的有( )。[2015年3月真题]Ⅰ.基金没有固定的存续期限Ⅱ.价格的形成以基金份额净值为基础Ⅲ.每月公布一次基金资产净值Ⅳ.基金的发行和存续规模是固定的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
判断题在基金的运作中,基金管理人和基金托管人不仅要相互配合工作,而且要相互监督的。A
对B
错
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