网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
某期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，进行了自行平仓，那些未平仓造成的扩大损失，应该（）。
A
由期货公司承担主要责任
B
由期货公司或者客户自行承担
C
由客户承担主要责任
D
期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题某期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，进行了自行平仓，那些未平仓造成的扩大损失，应该（）。A由期货公司承担主要责任B由期货公司或者客户自行承担C由客户承担主要责任D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任” 相关考题
考题
多选题甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是()。A甲是大专学历，从事期货业务15年B乙本科学历，在银行工作了3年C丙研究生学历，刚毕业D丁取得法学学士学位，从事律师工作6年
考题
多选题首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（ ）等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职
考题
单选题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。A
没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B
没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C
处以10万元以上20万元以下的罚款D
吊销期货业务许可证
考题
单选题下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是()。A
供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B
供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C
供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D
供应商应在中国期货业协会注册
考题
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。（ ）[2016年9月真题]A
对B
错
考题
多选题申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（）。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力
考题
单选题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A
给予警告，并处5万元以下罚款B
给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C
责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D
责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
判断题期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。()A
对B
错
热门标签
最新试卷