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单选题
根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
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考题 单选题下列事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（）。A 托管人受到监管部门的调查B 托管人召集持有人大会C 发生涉及非托管业务的诉讼D 托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
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考题 单选题由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A 基金管理人B 基金销售机构C 基金注册登记人D 基金持有人
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考题 单选题2008～2014年属于我国基金业发展的（　　）阶段。A 萌芽和早期发展时期B 试点发展阶段C 行业平稳发展及创新探索阶段D 行业快速发展阶段
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考题 单选题上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（　）提取。A 1%B 2%C 3%D 3.5%
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考题 单选题关于避险策略基金，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票Ⅱ为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费Ⅲ较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性Ⅳ作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题销售机构市场细分中，（）指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。A 易入原则B 可测原则C 成长原则D 识别原则
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考题 单选题正确的陌生拜访步骤为（）A 接触、熟悉、信任、认同、洽谈、销售B 接触、熟悉、信任、洽谈、认同、销售C 熟悉、接触、洽谈、信任、认同、销售D 熟悉、接触、信任、认同、洽谈、销售
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考题 单选题与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（　　）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。A 内幕信息B 法律法规C 职业道德D 执业规范
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考题 单选题经中国人民银行总行批准，（　　）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A 建业基金B 昌久基金C 淄博乡镇企业投资基金D 武汉证券投资基金
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考题 单选题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。A 建立有效的投资流程和投资授权制度B 对宣传推介材料进行合规审核C 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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考题 单选题基金销售机构的准入条件，不包含（ ）。A 财务状况良好，运作规范稳定B 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C 制定了完善的资金清算流程D 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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考题 单选题下列关于封闭式基金的说法错误的是（）。A 份额固定，没有赎回压力B 基金存续期应在5年以上C 交易在投资者与基金管理人之间完成D 交易价格受二级市场供求关系的影响
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考题 单选题增长型基金是主要以（　　）为投资对象的证券。A 大盘蓝筹股B 公司债C 政府债券D 高成长性公司的股票
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考题 单选题（）针对直接关系型群体。A 缘故法B 介绍法C 陌生拜访法D 电话约访法
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考题 单选题基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（　　）。A 完善信息安全技术防范措施B 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
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考题 单选题在风险管理责任的划分上，（ ）是其部门风险管理的第一责任人，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。A 基金经理：风险管理职能部门或岗位负责人B 基金经理：各业务部门负责人C 风险管理职能部门或岗位负责人；基金经理D 各业务部门负责人；基金经理
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考题 单选题基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 促进基金管理人全面风险管理体系的建设D 避免基金管理人的操作风险
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考题 单选题基金管理公司必须以（　　）为基金会计核算主体。A 基金管理公司B 所管理的全部基金总体C 所管理的不同基金类别D 所管理的每只基金
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考题 单选题下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（　　）。A 通过证券公司进行委托买卖B 在证券交易所上市交易C 交易费用为申购和赎回费用D 基金份额总额不因交易而变化
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考题 单选题ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。A [90%]B [80%]C [50%]D [20%]
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考题 单选题（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A 诚实守信B 守法合规C 忠诚尽责D 专业审慎
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考题 单选题依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A 50人B 200人C 100人D 500人
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考题 单选题根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（　　）。A 保管岗位与记账岗位B 授权岗位与执行岗位C 执行岗位与审核岗位D 咨询岗位与审核岗位
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考题 单选题证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A 有价证券B 上市公司的投资项目C 信贷D 实业
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考题 判断题建立基金销售专业化服务的体系和标准，提供增值服务，既可以达到树品牌，抓客户的目的，又可以为未来收入的增长打造基础。A 对B 错
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考题 单选题基金资产的估值属于基金运作活动的()部分。A 市场营销B 投资管理C 后台管理D 前台管理
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考题 单选题基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的()以上通过。A 2／3B 1／2C 1／3D 3／4
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考题 单选题基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A 3B 5C 10D 15
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