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问答题
金融风险有哪些特征？
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考题
单选题在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金的监管机构和自律组织Ⅳ．其他机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A
场外交易市场是证券发行的主要场所B
场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C
场外交易市场是证券交易所的必要补充D
场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
考题
单选题下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列属于银行间债券市场特征的是（）。A
交易结算风险由交易双方自行承担B
参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者C
具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D
由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
考题
单选题为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（ ）A
《禁止证券欺诈行为暂行办法》B
《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C
《证券业从业人员资格管理暂行规定》D
《证券市场禁入暂行规定》
考题
单选题关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。[2014年6月真题]A
投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B
结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C
证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户D
结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
考题
单选题下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。A
证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B
证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C
投资者可将本人证券账户借给好友使用D
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
考题
单选题关于财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债区别的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.发行方式不同Ⅱ.债券发还不同Ⅲ.承销团不同Ⅳ.托管单位不同A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题上证成分股指数采用（ ）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。[2018年9月真题]A
几何加权价格指数B
基期加权价格指数C
简单算术价格指数D
派许加权综合价格指数
考题
单选题下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商A
①B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅲ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当公允价值的价格估值A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题OTC 市场是（ ）的简称。A
发行市场B
场内市场C
交易市场D
场外市场
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