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单选题
关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项,下列表述正确的有(  )。[2012年3月真题]Ⅰ.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项Ⅱ.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况Ⅲ.发行人应披露交易金额在500万元以上,或虽未达到500万元,但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容Ⅳ.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第一百二十七条,发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
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考题 单选题下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险④未按照规定与客户签订业务合同,或者来在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款A ①③④B ③④C ①②③④D ①②③

考题 单选题中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,可以采用(  )等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ.信息技术风险评估Ⅱ.漏洞扫描Ⅲ.渗透测试Ⅳ.事件模拟A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的(  )和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由( )注销其从业资格。A 上海交易所B 中国证监会C 证券业协会D 深圳交易所

考题 单选题私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,不得投资于( )。A 国债B 央行票据C 对外贷款D 投资级公司债

考题 单选题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。 Ⅰ.一般客体 Ⅱ.复杂客体 Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易命令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A 单处罚金B 处5年以下有期徒刑,并处罚金C 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D 处拘役,并处罚金

考题 单选题证券公司资本杠杆率不得低于( )。A 8%B 10%C 50%D 6%

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考题 单选题《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。A 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

考题 单选题证券公司在进行债券交易中,约定由他人暂时持有但最终须返售,或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易,均属于(  )。A 质押式回购B 买断式回购C 债券借贷D 现券买卖

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考题 单选题交易所按照( )的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

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