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多选题
属于检查内容“合规性”的选项包括（）
A
执行农业银行各项规章制度的情况
B
各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果
C
贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况
D
符合行业标准和惯例的情况
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考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
考题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
考题
单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A
ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题关于商业银行合规性检查的说法，正确的有（ ）。A合规性检查是银行业监管的基本方法B检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动C合规性检查永远是非现场检查的基础D主要检查银行执行政策、法律的情况E检查内容包括银行资本金的构成状况
考题
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
信息披露合规性风险
考题
多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题合规培训的内容，描述错误的是（）。A
合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B
合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C
合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D
合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
考题
多选题在银行监管的方法中，现场检查的内容包括（ ）。A充分性检查B合规性检查C有效性检查D适宜性检查E风险性检查
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