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单选题
公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.股东Ⅱ.控股股东Ⅲ.实际控制人Ⅳ.董事、监事或高级管理人员
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.股东Ⅱ.控股股东Ⅲ.实际控制人Ⅳ.董事、监事或高级管理人员A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
单选题在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是（ ）。[2017年4月真题]A
公司发生合并事项B
公司发生重大亏损C
公司可能涉及重大诉讼D
公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况
考题
单选题《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A
将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险B
客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失C
如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知D
将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作
考题
单选题下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述，错误的是（ ）。[2016年11月真题]A
规模较小的有限责任公司也必须设董事会B
股东人数较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会C
股份有限公司董事可以兼任经理D
股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
考题
单选题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A
①②B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列说法中，正确的是( )。A
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B
经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C
证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D
证券公司在境外参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。Ⅰ．有利于保障基金财产的安全Ⅱ．有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅲ．有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率Ⅳ．有利于维护基金财产的独立性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是（ ）。A
《期货公司监督管理办法》B
《中华人民共和国公司法》C
《上市公司收购管理办法》D
《行政和解试点实施办法》
考题
单选题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。A
1万元以上3万元以下B
3万元以上5万元以下C
1万元以上10万元以下D
10万元以上15万元以下
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（ ）。A
组织实施董事会相关决议B
审议信息技术应急预案C
完善绩效考核和责任追究机制D
建立信息技术管理组织架构
考题
单选题关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚B
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C
申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请D
申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
考题
单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）。A
禁止以任何方式承诺或保证投资收益B
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B
证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C
客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D
客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
考题
单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A
监事会；股东会B
监事会；经理层C
股东会；经理层D
股东会；监事会
考题
单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。[2018年5月真题]A
证券业协会B
国务院证券监督管理机构C
证券交易所D
证券登记结算机构
考题
单选题下列关于公司股东的义务，表述正确的有（） Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益 Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题档案工作人员岗位变动时，调岗或离职前须将本人保管的档案数量和状况做出说明，并办理（）。A
移交手续B
交接手续C
清点手续D
清点移交
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