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单选题
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题证券投资基金的销售人员包括（ ）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。A实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告B实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理C实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报D实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
考题
单选题下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平A
②③④B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A
董事会B
监事会C
股东（大）会D
高级管理人员
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
考题
单选题甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。A
甲企业由40名合伙人设立B
甲企业有5名普通合伙人C
甲企业的有限合伙人以劳务出资D
甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
考题
单选题资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（ ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。A
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C
证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
考题
单选题上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（ ）。[2016年11月真题]A
变更公司形式B
公司章程的修改C
董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法D
公司增加或者减少注册资本
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
考题
单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款Ⅲ．应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金Ⅳ．对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A
I、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。A营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
考题
单选题证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A
应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B
不得提供虚假、误导性信息C
不得采取不正当竞争手段开展业务D
按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A
已通过证券投资咨询从业资格考试B
具有两年证券从业经历C
参与制作证券研究报告D
经署名证券分析师和研究部门同意
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ），并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．基本情况Ⅲ．违约记录Ⅳ．业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A
①②④⑤B
②③④⑤C
①②③④D
①②③④⑤
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