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单选题
债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（）。
A

利率风险

B

信用风险

C

提前赎回风险

D

政策风险

参考答案

参考解析
解析：
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考题 多选题金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
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考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。[2012年3月真题]A 4B 5C 3D 2
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考题 多选题基金持有人享有基金的（）。A知情权B表决权C管理权D收益权
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考题 单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
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考题 单选题下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁 Ⅲ.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅳ.常常是其他金融风险的驱动因素A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照不同标准分类，金融市场可划分为（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．现货市场和衍生品市场Ⅲ．一级市场和二级市场Ⅳ．国内金融市场和国际金融市场A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题我国《证券投资基金法》规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。Ⅰ.提前终止基金合同Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.转换基金运作方式Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A 最终目标B 中介目标C 操作目标D 货币供应量
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考题 单选题金融债券的发行主体是（ ）。I.银行II.公司III.非银行的金融机构IV.政府A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。 Ⅰ.本单位的管理层 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.监管机构 Ⅳ.国家司法机关A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A 1至3年的证券市场禁入措施B 3至5年的证券市场禁入措施C 5至10年的证券市场禁入措施D 终身的证券市场禁入措施
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考题 单选题实践中，金融机构通常采用（　　）等方法来实现投资适当性管理。[2017年9月真题]Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．代客投资Ⅲ．产品风险评估Ⅳ．充分披露A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A ⅡⅢⅣB ⅠⅡⅣC ⅡⅢD ⅠⅡⅢⅣ
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考题 多选题下列关于附息债券的说法正确的有（）。A在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）B按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券C可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为缓息债券D债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付
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考题 单选题在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（ ）开立证券账户。A 中国人民银行B 中国结算公司沪深分公司C 中国证监会D 中国证券业协会
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考题 单选题债券基金股票基金货币基金等按照（）划分。A 基金的组织形式B 基金的运作方式C 投资目标D 投资标的
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考题 单选题以下关于外资股的说法错误的是（　　）。[2014年6月真题]A 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B 红筹股不属于外资股C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D 境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
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考题 单选题与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．收入稳定Ⅱ．二级市场价格波动小Ⅲ．风险较高Ⅳ．适宜短期投资A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题余额包销最长不得超过（）。A 一个月B 三个月C 半年D 一年
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考题 单选题配股的对象是（ ）。A 原有股东B 金融机构C 政府D 社会公众
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考题 单选题证券投资的交易成本不包括（）。A 固定成本B 变动成本C 人力成本D 买卖价差
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考题 名词解释题证券承销商
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考题 判断题集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）A 对B 错
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考题 单选题上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.独立董事A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有（）。I.在证券交易所挂牌交易的股票II.在证券交易所挂牌交易的债券III.证券投资基金IV.在证券交易所挂牌交易的权证A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（　）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A 设权证券B 证权证券C 要式证券D 资本证券
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考题 单选题基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。①募集基金的目的和名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题中央政府发行债券被视为（ ）。A 高风险债券B 低风险债券C 无风险债券D 一般风险债券
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