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单选题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A
中国证券投资基金业协会或基金公司
B
基金公司或销售机构
C
中国证监会
D
中国证券投资基金业协会或销售机构
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A 中国证券投资基金业协会或基金公司B 基金公司或销售机构C 中国证监会D 中国证券投资基金业协会或销售机构” 相关考题
考题
单选题从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。A
保护基金行业的整体利益B
建立基金行业教育培训体系C
开展基金业宣传活动，树立行业形象D
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
考题
单选题基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，经过风险承受能力测评，可知上述客户的风险承受能力为保守型，此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。因此大堂经理在推荐基金产品时应以债券类资产或债券型基金为主。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率，但是收益率出现大幅波动的可能性也比较小。这体现了基金销售的()要求。A
规范性B
服务性C
专业性D
适用性
考题
单选题（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A
基金募集已申请注册B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。A
建立有效的投资流程和投资授权制度B
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D
加强从业人员的岗前教育
考题
单选题关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（ ）。A
有安全高效的清算、交割系统B
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C
设有专门的基金投资部门D
净资产和风险控制指标符合有关规定
考题
单选题下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（ ）。A
分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B
分级基金较普通基金复杂，风险更大C
登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D
自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
考题
单选题下列对于场内货币基金的说法中，错误的是（ ）。A
申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”B
交易型场内货币市场基金买卖的计息规则是“算头不算尾”C
交易型场内货币市场基金申赎的计息规则是“算尾不算头”D
交易兼申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”
考题
单选题下列关于ETF的说法，错误的是（ ）。A
ETF本质上是一种指数基金B
ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C
ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D
我国首只ETF采用的是抽样复制
考题
单选题下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为？（ ）A
承诺利用基金资产进行利益输送B
与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式C
违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D
同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
考题
单选题下列关于套利的表述，正确的是（ ）。A
折价套利会导致ETF总份额的增加B
溢价套利会导致ETF总份额的缩减C
ETF不存在套利交易D
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易
考题
单选题实施保本基金投固定比例投资组合保险策略的主要步骤是（ ）。Ⅰ.计算安全垫Ⅱ.设定投资组合的价值底线Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例Ⅳ.构建保本资产组合A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A
（一级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%B
（二级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%C
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金份额净值×100%D
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金资产额净值×100%
考题
单选题票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（ ）。A
直接交易市场和间接交易市场B
长期票据市场和短期票据市场C
票据正回购市场和票据逆回购市场D
票据承兑市场和票据贴现市场
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