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题目内容
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单选题
客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。
A
客户至上
B
客户利益优先
C
诚实守信
D
专业审慎
参考答案
参考解析
解析：
专业审慎要求基金从业人员审慎开展职业活动，在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
专业审慎要求基金从业人员审慎开展职业活动，在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
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考题
基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息B、充分了解客户的投资需求和投资目标C、坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金
考题
某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
考题
基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A、募集期间对认购费打折B、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C、进行基金投资人风险承受能力调查D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。A、符合职业道德要求B、违反了保守秘密的要求C、违反了忠诚尽责的要求D、违反了专业审慎的要求
考题
单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
考题
单选题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A
公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B
公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德C
公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D
公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
考题
单选题甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）要求。A
保守秘密B
守法合规C
忠诚尽责D
诚信守信
考题
单选题甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了()要求。A
专业审慎B
客户至上C
保守秘密D
诚实守信
考题
单选题甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A
保守秘密B
守法合规C
忠诚尽责D
诚信守信
考题
单选题甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（ ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A
募集期间对认购费打折B
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C
进行基金投资人风险承受能力调查D
介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
单选题某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。A
对乙的违法行为积极举报B
坚持保守客户秘密C
要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D
只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
单选题甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。A
符合职业道德要求B
违反了保守秘密的要求C
违反了忠诚尽责的要求D
违反了专业审慎的要求
考题
单选题基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。A
了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B
了解客户的投资需求和投资目标C
向所有客户推荐业绩优良的股票基金D
根据客户风险承受能力向客户推荐基金
考题
单选题基金经理甲因重病休假，公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A
公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B
公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C
公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D
公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
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